注冊(cè)證券公司需要什么材料條件
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注冊(cè)證券公司需要什么材料條件
注冊(cè)證券公司需要什么材料條件
現(xiàn)在國(guó)家大力鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，證券公司作為專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的法人企業(yè)，注冊(cè)成立一家證券公司也成為了很多金融方向創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)選擇，但是證券公司的注冊(cè)也需要一定的資質(zhì)，下面找法網(wǎng)小編就帶大家一起來(lái)看一下注冊(cè)一家證券公司需要什么條件？
證券公司的設(shè)立條件：有符合規(guī)定的公司章程。主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄三年。符合規(guī)定的注冊(cè)資本。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
證券公司的業(yè)務(wù)范圍：證券經(jīng)紀(jì)。證券投資咨詢。與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的顧問(wèn)。證券自營(yíng)。其他證券業(yè)務(wù)。
證券公司的分類：從證券經(jīng)營(yíng)公司的功能分三種，證券經(jīng)紀(jì)商，即證券經(jīng)紀(jì)公司。代理買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，接受投資人委托、代為買賣證券，并收取一定手續(xù)費(fèi)即傭金，如苑佳俊證券蘇州營(yíng)業(yè)部，江海證券經(jīng)紀(jì)公司。證券自營(yíng)商，即綜合型證券公司，除了證券經(jīng)紀(jì)公司的權(quán)限外，還可以自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，它們資金雄厚，可直接進(jìn)入交易所為自己買賣。如苑佳俊安證券。證券承銷商，以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，許多證券公司是兼營(yíng)這3種業(yè)務(wù)的。按照各國(guó)現(xiàn)行的做法，交易所的會(huì)員公司均可在交易市場(chǎng)進(jìn)行自營(yíng)買賣，但專門以自營(yíng)買賣為主的證券公司為數(shù)極少。
另外，一些經(jīng)過(guò)認(rèn)證的創(chuàng)新型證券公司，還具有創(chuàng)設(shè)權(quán)證的權(quán)限，如苑佳俊證券。證券登記公司是證券集中登記過(guò)戶的服務(wù)機(jī)構(gòu)。它是證券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性質(zhì)。它須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)方可設(shè)立。
以上就是苑佳俊整理的注冊(cè)一家證券公司需要什么條件的相關(guān)內(nèi)容，綜上所述，注冊(cè)一家證券公司需要的條件還是比較嚴(yán)苛的，因此我們?cè)谧?cè)證券公司前應(yīng)該對(duì)自己現(xiàn)有的條件進(jìn)行評(píng)估后再確定是否可以注冊(cè)證券公司。若還有其他疑問(wèn)，搜苑佳俊直接咨詢。
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苑佳俊
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