申請香港4號牌照人員資質(zhì)要求介紹

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申請香港4號牌照人員資質(zhì)要求介紹

港股是重要的股票市場至于，滬港通和深港通的通車更進(jìn)一步鞏固香港股票市場的國際地位。如果金融機(jī)構(gòu)要在香港進(jìn)行證券交易活動，需要持有第一類牌照，所有第一類牌照是十大類牌照中最為常見的。為一般證券商匯同時持有第一類牌照和第四類牌照，既可以提供意見，又可以為客戶交易，所以第四類的牌照數(shù)目也比較多。

第四類牌照相關(guān)資料：
1、受規(guī)管活動：就證券提供意見；
2、應(yīng)用例子：一是向客戶提供有關(guān)沽出貨買入證券的投資意見，二是發(fā)出有關(guān)證券的研究報告分析；
3、持牌機(jī)構(gòu)數(shù)目：截止到2013年12月共計1131家；
4、持牌個人：截止2016年12月，持牌數(shù)目共有11018個。
若機(jī)構(gòu)要申請成為第四類牌照的持牌法團(tuán)，需要符合一系列要求：

申請成為持牌法團(tuán)的條件和要求：
1、注冊成立：在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司；
2、公司架構(gòu)：擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員，能夠管理業(yè)務(wù)中國可能面對的風(fēng)險；
3、負(fù)責(zé)人員：
（1）就每類所申請的受規(guī)管活動而言，必須委托至少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督進(jìn)行的有關(guān)活動；
（2）就每類所申請的受規(guī)管活動，最少有一名負(fù)責(zé)人員可以時刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)；
（3）機(jī)構(gòu)擬定委托的負(fù)責(zé)人員當(dāng)中，最少要有一名是證監(jiān)會要求下的執(zhí)行董事；
（4）機(jī)構(gòu)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核準(zhǔn)，已成為負(fù)責(zé)人員。
注：上述規(guī)定中的法團(tuán)機(jī)構(gòu)的“負(fù)責(zé)人員，”其勝任能力也要通過證監(jiān)會規(guī)定的檢測。

機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員的勝任能力檢測：
1、學(xué)歷/行業(yè)資格要求（符合其中一項即可）：
（1）通過其中一個認(rèn)可行業(yè)資格考試；
（2）會計、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財務(wù)或法律學(xué)位；或其他學(xué)位，但同時以上學(xué)科的至少兩個課程取得合格成績；
（3）法律、會計或金融財務(wù)方面的國際認(rèn)可專業(yè)資格；
（4）香港中學(xué)考英文或文科及數(shù)學(xué)科合格或同等學(xué)歷，另具備額外兩年相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗；
（5）具備額外5年相關(guān)經(jīng)驗
2、行業(yè)經(jīng)驗：在緊接申請日期前的6年具備3年相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗。
3、管理經(jīng)驗：具備至少兩年經(jīng)證明的管理技巧和經(jīng)驗；
4、監(jiān)管知識：通過其中一個有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試；
雖然第四類牌照只是提供意見，但是也要相關(guān)的資本要求，詳細(xì)如下：
必須為依照《公司條例》進(jìn)行注冊，并處于合法經(jīng)營狀態(tài)的香港公司?；蛘呤且勒障愀邸豆緱l例》進(jìn)行注冊備案的境外公司。同時必須擁有適合業(yè)務(wù)開展的公司架構(gòu)，并設(shè)立完善健全的內(nèi)部監(jiān)控管理體系，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種業(yè)務(wù)風(fēng)險。
由于4號牌照僅對證券的買入和沽出提供咨詢意見，并不直接參與交易活動，因此香港證監(jiān)會對這類金融服務(wù)企業(yè)的資金要求較低（但并不是沒有要求）。想要在香港從事證券咨詢業(yè)務(wù)，雖沒有強(qiáng)制要求實際認(rèn)繳公司股份，但仍需要滿足不低于10萬港幣流動資金的要求，但對于某些特殊情況，仍需要滿足不低于500萬港幣的公司股本認(rèn)繳，以及不低于300萬港幣的流動資金要求。
關(guān)于香港4號牌照就簡單的介紹到這里，想要了解更多歡迎隨時咨詢——曉春